【資料圖】
2019年10月,證監(jiān)會啟動基金投資顧問業(yè)務試點。從試點開展情況看,基金投資顧問業(yè)務運行平穩(wěn),業(yè)務適配性和發(fā)展前景獲得了市場各方的總體認可與支持,試點達到了預期目的,已基本具備轉常規(guī)條件。市場機構和投資者普遍認為,推動基金投資顧問業(yè)務轉常規(guī),有利于培育專業(yè)買方中介力量,改善投資者服務和回報,優(yōu)化資本市場資金結構,促進基金行業(yè)的高質量發(fā)展。為有序推進基金投資顧問業(yè)務,證監(jiān)會起草了《規(guī)定》,旨在進一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務法規(guī)體系,明確基金投資顧問業(yè)務具體規(guī)范和監(jiān)管細則,為此項業(yè)務長期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。
《規(guī)定》主要內容包括:一是沿用試點期間對“投資”活動的規(guī)范原則,加強對投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管,進一步明確對管理型業(yè)務的管控,優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。二是強化對“顧問”服務的監(jiān)管,督促引導行業(yè)堅守“顧問”服務本源,持續(xù)豐富服務內涵,加強投資者適當性和服務匹配管理,規(guī)范宣傳推介行為,強化信義義務落實和利益沖突防范。三是針對新問題、新情況補齊監(jiān)管短板,促進業(yè)務合規(guī)有序開展。例如,加強對投資顧問機構之間及投資顧問與基金銷售機構等其他機構合作展業(yè)的規(guī)范管理,明確對投資顧問機構配置公募基金之外的其他產品的規(guī)范性要求,豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時鎖定期的要求等。
編輯 宋鈺婷
校對 柳寶慶
-
工信部:推動動力電池技術創(chuàng)新 加快出臺回收利用管理辦法_今日熱門工業(yè)和信息化部副部長辛國斌表示,將堅持開放、合作、共贏原則,推動動
-
快報:丹寨縣“三亮”繪就“三心”藍圖今年以來,丹寨縣圍繞營造黨內良好的政治生活氛圍、強化黨員身份認同、
-
交通銀行董事長任德奇:商業(yè)銀行必須發(fā)揮資金優(yōu)勢 加大力度支持電力、鋼鐵等行業(yè)向低碳轉型_全球今日訊交通銀行董事長任德奇表示,金融機構特別是商業(yè)銀行,在上海國際綠色金
-
深交所:可轉債與上市公司股票同步進入退市整理期交易深交所發(fā)布可轉換公司債券退市整理期間交易安排,其中明確,上市公司股
-
今日聚焦!香港財經(jīng)事務及庫務局局長許正宇:豐富風險管理工具箱 將把人民幣柜臺連到港股通許正宇表示,未來將豐富風險管理工具箱,讓境外投資者有更多風險管理手
-
工信部:推動動力電池技術創(chuàng)新 加快出臺回收利用管理辦法_今日熱門
2023-06-09 20:23:18
-
快報:丹寨縣“三亮”繪就“三心”藍圖
2023-06-09 19:33:33
-
交通銀行董事長任德奇:商業(yè)銀行必須發(fā)揮資金優(yōu)勢 加大力度支持電力、鋼鐵等行業(yè)向低碳轉型_全球今日訊
2023-06-09 19:40:04
-
深交所:可轉債與上市公司股票同步進入退市整理期交易
2023-06-09 19:39:59
-
今日聚焦!香港財經(jīng)事務及庫務局局長許正宇:豐富風險管理工具箱 將把人民幣柜臺連到港股通
2023-06-09 19:22:53